Retos de Compliance en 2024

Deporte.

Mapa de riesgos. Ahí te tienes que centrar. El mapa de riesgos se elabora y reelabora periódicamente. No es una foto fija.

Control de los riesgos.

Juegos Olímpicos.

Hospitality.

Patrocinios.

Viajes de empresas coincidentes con las fechas.

Decisiones a puerta cerrada. Un enemigo de la corrupción es la transparencia. Ahora mismo se están decidiendo a puerta cerrada muchas cuestiones. Sede Mundial de Futbol 2030.

Mundial de Rugby. Ryder Cap 2031 (Girona).

Controlar las influencias para que las decisiones no se vean sometidas a corrupción y salga la mejor elección para todos.

Grandes Premios de Formula 1 en Valencia. Mundial de Qatar.

Todos podemos tener un Rub en nuestra organización y para ello: formación. Siempre hay personas que les cuesta asimilar estos conceptos.

Si ocurre un incidente: ¿Qué hacemos?: procedimientos, reacción.

En el escándalo sobre Rubiales hablamos mucho de la ética (comportamiento). No sólo hay que hablar de política antiacoso, sino de "lo que es correcto".

Hay empresas que tienen problemas para conectar su marca con un evento. Todavía hay un lado en el mundo del deporte (integridad). En las relaciones deporte - mundo corporativo.

Una feria internacional que busca patrocinadores (prioridades comerciales, de visibilidad). Las empresas deben imponer las reglas en la feria.

Expectativa de un proveedor a la hora de invitar a un directivo a un evento. Condiciones, límites, frecuencia, transparencia.

Formar en los grandes principios. Pero tener prevista la respuesta a ¿qué hago yo en esta situación concreta?

Unión Europea.

Directivas de la Unión Europea. Legislación.

- Diligencia sobre diligencia debida de las empresas en materia de sostenibilidad.

Qué tiene que hacer tu empresa y qué tienen que hacer tus proveedores.

No solo eres responsable de lo que haces tú, sino también de lo que hacen tus socios.

Procesos de identificación de impactos sobre derechos humanos y medio ambiente.

Due Diligence no es nuevo, pero ahora se le da importancia por el legislador.

Modelo de negocio y cambio climático. Límite al calentamiento global. Sanciones y RC de la empresa.

Due Diligence: lo que queremos hacer / nos dirán lo que tenemos que hacer.

Medio ambiente y derechos humanos. Dos grandes temas. No somos especialistas en DDHH y MA. Hay que trabajar con los expertos. El CO no puede gestionar cada tema él solo. Subject Matter Expert.

Un enfoque del Compliance en el futuro: función paraguas bajo la cual están las diferentes ramas del cumplimiento, no sólo interno sino externo.

Prevención: identificación, planificación y reacción (flexibilidad). Red de contactos para solucionar nuevos problemas.

Paraguas: muchas veces el CO antes ha sido el abogado de la empresa y hay procesos donde esta figura no tiene información de departamentos que no quieren dar información. CCO. Confianza y relaciones.

El CCO se percibe como más amigable que el abogado. Hay una combinación de los roles (no es la recomendación internacional).

- Ley 2/2023 de Protección al informante.

AIPE. No existe. La Agencia Francesa Anticorrupción tiene poder y genera miedo.

- Directiva sobre responsabilidad en materia de IA.

Regular la IA con un enfoque basado en el riesgo y la responsabilidad. Hay 3 niveles de riesgos. Los de Riesgo limitado, están obligados a un nivel de transparencia. Las de alto riesgo (relación con protección de datos, hay que hacer una valoración de la afectación a DDFF de los afectados), y las de riesgo inaceptable.

Obligaciones a las empresas de vigilar lo que hacen.

Cuidado en el uso: quién diseña y cómo le enseñamos. Que no atenten contra DH. 

(Ejemplo: sesgos cognitivos de las distintas culturas. Sospechas basadas en sesgos. Programación y uso).

La reacción del mercado ha sido positivo. Es la primera ley sobre inteligencia artificial en el mundo.

Las multas son muy altas. Hasta 35 mill euros o el 7% de los ingresos (el mayor de los dos).

- Directiva relativa a medidas para un elevado nivel común de ciberseguridad en toda la Unión (Directiva NIS2).

- Network and Information Sistems

Cada empresa mediana y grande

Reporting. Supervisión de una Autoridad (como Ley 2/2023).

La transposición, antes de octubre de 2024. Desde 17 octubre de 2024 se aplica directamente.

- Directiva del parlamento europeo y del consejo sobre la lucha contra la corrupción.

Hasta el 25-26 no entrará en casa. Incluye la corrupción en el sector privado. Hasta ahora, sólo en el sector público. Cambia los sistemas penales nacionales. Concienciación, formación, transparencia y organismos especializados en la lucha contra la corrupción.

Necesitamos una Agencia Nacional u organismo que luche contra la corrupción, y que ofrezcan vías...

Un gran paso para la lucha contra la corrupción en el sector privado que es muy difícil de detectar. Programas de compliance de las empresas privadas: nuestra ley interna en cada organización.

Las organizaciones las dirigen personas y son personas las que se corrompen.

- Ley Americana. 

Tenemos desde 1977 RCPA evento para la industria de compliance. Las empresas que proponen sobornos para ganar negocio. FEPA 2023 Desarrollo clave en el contexto anticorrupción mundial. Estamos buscando quienes piden sobornos de una empresa americana.

Hablamos de los temas más relevantes con más riesgos para las empresas.

La madurez de los programas de Compliance para las empresas. Más allá del whistl.

Motivaciones intrínsecas y extrínsecas. Hay empresas éticamente motivadas por sí mismas. Ya tienen un nivel de motivación.

Los canales de denuncias no son suficientes (tenerlo y que cumpla con la ley). Hay una onda de motivación extrínseca. Habrá más presión extrínseca para cumplir con las nuevas leyes. En general, mejorará el nivel de implantación de programas de compliance en España.

Con las soluciones que hay, hay posibilidad de conectar con otros profesionales para compartir las mejores prácticas.

Deberíamos tratar de la misma forma lo que está dentro y lo que está fuera. Hay que hacer lo correcto (porque quiero o porque me obligan). La gran pregunta: los programas de compliance van más allá de la ley. Comunciación corporativo: que las empresas vayan por delante de lo que le obliga la ley. ¿Cómo te vendes a tus socios comerciales? ¿Cuál es tu ventaja?

Los incentivos de compliance.

- SOLUCIONES DIGITALES.

IQS. Desde 2015. Certificar y mejorar el trabajo de los CCO.