Investigación interna en las empresas: la necesidad de un experto externo
La nueva ley de protección al informante ha dado paso a un torrente de dudas por parte de los departamentos legales y de cumplimiento interno de las empresas, que se encuentran en la posición de tener que apostar por modelos que requieren de un profundo conocimiento en procedimientos de investigación y de las exigencias de la legislación, además de meses de trabajo en muchos casos.
Para muchas compañías, la mejor opción para asegurarse de contar con
la asesoría de profesionales con experiencia en investigación e informes
periciales y técnicos.
CANALES DE DENUNCIAS
Se ha observado un incremento en la revelación de actividades ilícitas gracias a los canales de denuncias, siendo antes las auditorías internas donde solían salir a la luz estos casos.
«Las organizaciones con estos medios detectan fraudes con mucha más rapidez, de forma que pueden minimizar su impacto económico», explica.
«Sin estos canales de denuncias, el tiempo de detección suele ser de doce meses, según publica la Asociación de Examinadores Certificados de Fraude (ACFE) en su último informe».
Uno de los aspectos más delicados de cada investigación es el manejo y preservación de la evidencia, que suele ser digital en muchos escenarios. Sutil insiste en la importancia de actuar temprano y documentar todo debido al riesgo de volatilidad del contenido de estas evidencias.
"La transposición de la Directiva 'Whistleblowing' debe mejorar la confianza entre informante y Administración"CONTACTO CONSTANTE
Así, hace falta «un contacto constante» con los departamentos legales, jurídicos, de cumplimiento normativo, de auditoría interna, incluida la Dirección General de las compañías, departamentos que no siempre se coordinan de la manera más eficiente para alcanzar los mismos resultados.
No obstante, «las empresas son cada vez más conscientes de la necesidad de un experto externo. Buscan mejorar en base a los resultados de nuestra investigación».
La práctica totalidad de sectores pueden verse afectados, en mayor o menor medida, por actividades fraudulentas, como pueden ser las apropiaciones indebidas, corrupción y manipulación contable. Son cosas que pueden ocurrir en empresas de cualquier tipo y tamaño.
Pero los servicios de 'forensic' no son solo casos de investigaciones, cuando ya hay un problema, sino que también ofrecen asistencia en el diseño y revisión de sistemas de control de riesgos, en los que a veces hace falta saber cómo efectivizar los recursos y el tiempo.
Otra de las maneras de asistir a los clientes es la implementación y parametrización de canales de denuncias para que cumplan con los requerimientos de confidencialidad y anonimidad que exige la ley, gracias a las herramientas tecnológicas facilitadas por uno de sus colaboradores, EQS, también socio corporativo de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (CUMPLEN).
CUMPLEN, es una organización profesional sin ánimo de lucro que desde su creación en 2014 tiene por objetivo crear y difundir una verdadera cultura del cumplimiento normativo en el seno de las organizaciones públicas y privadas de nuestro país, darle visibilidad y dotarla de un marco profesional adecuado.
Elena Bascones: "La función de cumplimiento en el sector asegurador genera valor al optimizar los procesos de la compañía"Promueve el desarrollo y la profesionalización, la implementación de las mejores prácticas y la búsqueda de la excelencia en el cumplimiento normativo y cuenta con el apoyo de más de 800 profesionales y 80 empresas asociados.
Fuente:https://confilegal.com/20221021-los-departamentos-de-disputas-e-investigacion-al-primer-plano-las-empresas-cada-vez-mas-conscientes-de-la-necesidad-de-un-experto-externo/